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华辰装备:华阳彩票北京市金杜律师事务所关于
发布日期:2020-06-28 访问量:

  华辰装备:北京市金杜律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告

  北京市金杜律师事务所 关于华辰精密装备(昆山)股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 目 录 释 义...... 3 引 言...... 7 一、 本所及签名律师简介...... 7 二、 本所制作本次发行上市律师工作报告和《法律意见书》的工作过程.... 8 正 文 ......11 一、 本次发行上市的批准和授权......11 二、 发行人本次发行上市的主体资格...... 14 三、 本次发行上市的实质条件...... 16 四、 发行人的设立...... 19 五、 发行人的独立性...... 22 六、 发行人的发起人和股东...... 25 七、 发行人的股本及其演变...... 30 八、 发行人的业务...... 39 九、 关联交易及同业竞争...... 42 十、 发行人的主要财产...... 54 十一、 发行人的重大债权债务...... 59 十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并...... 62 十三、 发行人章程的制定与修改...... 67 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 68 十五、 发行人的董事、监事及高级管理人员及其变化...... 71 十六、 发行人的税务...... 74 十七、 发行人的环境保护和产品质量、华阳彩票技术标准...... 80 十八、 发行人的劳动用工与社会保障...... 82 十九、 发行人募集资金的运用...... 83 二十、华阳彩票 发行人的业务发展目标...... 84 二十一、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 85 二十二、 本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施...... 86 二十三、 发行人《招股说明书》法律风险的评价...... 88 二十四、 本次发行上市的总体结论性意见...... 88 附件一:发行人的房屋所有权...... 90 附件二:发行人的土地使用权...... 91 附件三:发行人的注册商标权...... 92 附件四:发行人及其控股子公司的专利权...... 93 释 义 在本律师工作报告内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 简称 全称 公司、发行人或华辰装备 华辰精密装备(昆山)股份有限公司 华辰重机 昆山华辰重机有限公司,系发行人前身,于 2017年 11月 1日整体变更为发行人 华辰新材料 昆山华辰新材料科技有限公司 华辰机器 昆山华辰机器制造有限公司 中小基金 中小企业发展基金(江苏有限合伙) 双禺投资 昆山双禺投资企业(有限合伙) 苏特威 昆山苏特威软件有限公司 萨驰华辰 萨驰华辰机械(苏州)有限公司 简阳海重 简阳海特重型铸造有限公司 华辰精工 昆山华辰精密工具有限公司 贵阳汇峰 贵阳汇峰轧辊磨床有限公司,曾用名为贵阳国家高 新技术开发区汇峰轧辊磨床有限公司 普邦资管 宁波梅山保税港区普邦资产管理合伙企业(有限合 伙) 博观管理 昆山博观企业管理合伙企业(有限合伙) 万鹏国际 万鹏国际实业有限公司 加森模具 昆山加森模具材料有限公司 华辰电气 昆山华辰电气科技有限公司,曾用名为昆山华辰电 器有限公司 华辰联合 昆山华辰联合投资管理有限公司 华辰光电 昆山华辰光电科技有限公司 华辰电动 昆山华辰电动科技有限公司,曾用名为昆山华辰电 器科技有限公司 华辰净化 昆山华辰净化科技有限公司 行辰智能 上海行辰智能科技有限公司 华辰智能 昆山华辰智能环保机器人有限公司 Universe Master BVI Universe Master Management Limited IDEASky IDEASky Enterprises Limited 萨驰控股 萨驰集团控股有限公司 萨驰发展 萨驰集团发展有限公司 广发证券 广发证券股份有限公司 立信会计师事务所 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 江苏中企华中天评估公司江苏中企华中天资产评估有限公司,曾用名为江苏 中天资产评估事务所有限公司 本所或金杜 北京市金杜律师事务所 A股 境内上市人民币普通股 本次发行 发行人首次公开发行 A股股票 本次发行上市 发行人首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所 创业板上市 中国证监会 中国证券监督管理委员会 昆山工商局 苏州市昆山工商行政管理局 企业信用信息公示系统 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 , 网 址 为 《中华人民共和国证券法》(根据 2014 年 8 月 31日 《证券法》 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议 《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律 的决定》第三次修正) 《中华人民共和国公司法》(根据 2013 年 12 月 28 《公司法》 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会 议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉 等七部法律的决定》第三次修正) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(根 《首发办法》 据 2018年 6月 6 日中国证券监督管理委员会《关于 修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉 的决定》修正)(证监会令第 142 号) 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号— 《编报规则第 12 号》 —公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证 监发[2001]37 号) 《证券法律业务管理办 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监 法》 会、华阳彩票司法部令第 41 号) 《证券法律业务执业规 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证 则》 监会、华阳彩票司法部公告[2010]33 号) 《北京市金杜律师事务所关于华辰精密装备(昆山) 《法律意见书》 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书》 《北京市金杜律师事务所关于华辰精密装备(昆山) 本律师工作报告 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告》 《招股说明书》 发行人为本次发行上市制作的《首次公开发行股票 并在创业板上市招股说明书(申报稿)》 立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2018 年 8 月 《审计报告》 20 日出具的《审计报告》(信会师报字[2018]第 ZA15622号) 立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2018 年 8 月 《内控报告》 20日出具的《内部控制鉴证报告》(信会师报字[2018] 第 ZA15623号) 《公司章程》 发行人现行有效的《华辰精密装备(昆山)股份有 限公司章程》 《发起人协议》 发起人于 2017 年 9 月 25 日签署的《华辰精密装备 (昆山)股份有限公司发起人协议》 发行人为本次发行上市而修订的公司章程,经发行 《发行上市章程(草案)》 人 2018年 4月 16日召开的 2018年第一次临时股东 大会审议通过,自发行人在深圳证券交易所上市之 日起实施 报告期 2015 年度、2016 年度、2017 年度和 2018 年 1-6月 中国 中华人民共和国(为本律师工作报告目的,不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区) 元 人民币元 致:华辰精密装备(昆山)股份有限公司 本所接受发行人委托,作为发行人本次发行上市的专项法律顾问,根据 《

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